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　　論WTO法在中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的地位和作用

　　李巍

　　黨的十六屆三中全會確立的以人為本，全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略非常正確和及時，對未來中國對外貿(mào)易發(fā)展有重要的指導意義。本文闡述了可持續(xù)發(fā)展在WTO法中的意義和重要地位，說明中國參與WTO活動以及執(zhí)行WTO法的根本目的是實現(xiàn)對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。
　　一、WTO法的根本目標是實現(xiàn)各成員對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展
　　世界貿(mào)易組織（WTO）是在組織上取代關貿(mào)總協(xié)定，協(xié)調(diào)和約束各成員貿(mào)易政策、法規(guī)和措施的政府間國際組織，WTO建立了一整套調(diào)整各成員貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、與貿(mào)易有關知識產(chǎn)權保護的條約法體系，提供了解決各成員貿(mào)易爭端的法律機制和談判場所，WTO通過其組織活動和條約法約束，增進各成員政府在貿(mào)易政策法律、行政措施方面的協(xié)調(diào)合作，以達到減少和取消各成員阻礙貨物、服務貿(mào)易發(fā)展的關稅、非關稅障礙，取消不合理的政策法律限制，最終實現(xiàn)各成員貨物及服務貿(mào)易實質(zhì)增長的目的。WTO法希望促成的國際貿(mào)易發(fā)展模式是可持續(xù)發(fā)展模式，它不僅要體現(xiàn)市場開放帶來的貿(mào)易機會增加，貿(mào)易額的增長，更要在貿(mào)易發(fā)展進程中增進人民福利，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與社會發(fā)展的協(xié)調(diào)；實現(xiàn)貿(mào)易增長與資源環(huán)境保護的協(xié)調(diào)。《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》序言部分明確闡述了這一宗旨，指出各成員在處理它們在貿(mào)易和經(jīng)濟領域的關系時，應以提高生活水平、保證充分就業(yè)，保證實際收入和有效需求大幅度穩(wěn)定增長以及擴大貨物與服務的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的，同時應依照可持續(xù)發(fā)展的目標，考慮對世界資源的最佳利用，尋求既保護和維護環(huán)境，又要按照與各自經(jīng)濟發(fā)展水平、需要、發(fā)展重點相一致的方式，加強為此目的所采取的措施。
　　確立以人為本可持續(xù)發(fā)展的目標是WTO法的重要革新，是從GATT體制下舊的發(fā)展模式向適應經(jīng)濟全球化進程的科學可持續(xù)發(fā)展模式的歷史性轉(zhuǎn)變。WTO前身關貿(mào)總協(xié)定在貿(mào)易發(fā)展目標的定位以及為實現(xiàn)該目標所作出的法律安排有兩方面局限，一是將取消關稅和非關稅貿(mào)易障礙，實現(xiàn)貿(mào)易增長及對自然資源的充分利用為主要目的，沒有考慮到貿(mào)易發(fā)展與自然資源保護和維護相協(xié)調(diào)；貿(mào)易發(fā)展與社會發(fā)展相協(xié)調(diào)，總體上看GATT1947的調(diào)整范圍和作用是單一性的，這是因為GATT產(chǎn)生的20世紀初年，貿(mào)易發(fā)展與環(huán)境保護，貿(mào)易發(fā)展與社會發(fā)展（社會公平及社會福利）的矛盾尚未達到今天這樣嚴重程度，也由于GATT的非正式性，國際社會沒有寄希望于它解決更廣泛的社會政策問題。GATT體制的另一局限是它對于締約方政府管理貿(mào)易的影響是柔性的消極制約，而不是剛性的積極的規(guī)范性調(diào)整。消極制約僅僅要求締約方通過談判減少和約束關稅，自東京回合談判以后，GATT進行了主動立法，產(chǎn)生了約束非關稅措施的一些守則，但這些立法不具有普遍性，僅對少數(shù)參加的締約方有約束。WTO法克服了GATT體制的缺陷，確立了可持續(xù)發(fā)展的國際貿(mào)易宗旨，并為實現(xiàn)這一目標進行主動立法和積極的規(guī)范性調(diào)整，《服務貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》等新協(xié)議的制定實施，說明WTO法超出了GATT單純調(diào)整貨物貿(mào)易的局限。多哈回合談判之后，各成員在減少農(nóng)產(chǎn)品補貼、減少銀行業(yè)、電信業(yè)政府支持，在電子商務，貿(mào)易便利上又取得新的談判成果，說明WTO將細化多邊貿(mào)易規(guī)則，阻止新的貿(mào)易壁壘產(chǎn)生。世界貿(mào)易組織管轄的框架協(xié)議正在調(diào)整廣泛的經(jīng)貿(mào)領域，占主體部分的多邊貿(mào)易協(xié)議有普遍的約束力。
　　更重要的是，由于WTO法及機構(gòu)體制具有正式性，對各成員有強有力的調(diào)整和約束作用，國際社會對它寄予厚望，希望WTO與其它國際組織合作，擔當起全球化管理（global governance）的重任，共同管理全球性的公共產(chǎn)品，即全球經(jīng)濟福利、人權與環(huán)境保護。包括人權價值在內(nèi)的某些非經(jīng)濟價值是與WTO可持續(xù)發(fā)展目標一致的。WTO法沒有直接規(guī)定人權目標，甚至沒有提到人權這一概念，但是幾乎所有WTO成員都參加了基本人權條約，WTO具體規(guī)則體現(xiàn)了人權價值和人權保護的目標。這些原則和規(guī)則是：自由貿(mào)易、非歧視、法治、保護個人合法的經(jīng)營自由權、保護有形及無形財產(chǎn)權、正當法律程序、獲得司法救濟權利、保護人類動植物生命健康、提高生活水平保證充分就業(yè)、以可持續(xù)發(fā)展的方式保護和維護環(huán)境。2002年，聯(lián)合國高級人權委員會發(fā)表報告，強調(diào)WTO成員應該以人權方式處理國際貿(mào)易，WTO規(guī)則的適用應考慮人權價值，該報告建議：（1）把保護和促進人權作為貿(mào)易自由化目標，而不是例外；（2）檢驗貿(mào)易自由化對個人（權利）的影響，貿(mào)易政策法律的設計應考慮個體權利，特別是弱勢的個體或群體權利；（3）強調(diào)國家在自由化進程中的作用，國家不僅是貿(mào)易法律的談判協(xié)商者和貿(mào)易政策的制定者，也是首要的人權責任承擔者；（4）要求持續(xù)性地審查貿(mào)易自由化對人權享有的影響；（5）促進在貿(mào)易自由化背景下為實現(xiàn)人權和個人自由開展國際合作。從長遠看，WTO法應該成為民主的人民的國際法，成為世界性的公民一體化法，WTO不僅要解決貿(mào)易問題，還要在未來解決貿(mào)易與環(huán)境保護貿(mào)易與勞工權益保護，貿(mào)易與競爭政策的協(xié)調(diào)，解決更廣泛的可持續(xù)發(fā)展問題。WTO成立以來的組織活動以及通過的重要決議，如《TRIPS協(xié)議與公共健康多哈宣言》表現(xiàn)出這一發(fā)展趨勢。
　　二、可持續(xù)發(fā)展的對外貿(mào)易
　　可持續(xù)發(fā)展的對外貿(mào)易必須堅持以人為本，就是要在對外貿(mào)易發(fā)展的同時普遍提高人民生活水平，增進人民福利。這符合WTO法提出的提高人民生活水平，保障充分就業(yè)，保證（人民）實際收入和有效需求，大幅度穩(wěn)定增長的目標。實現(xiàn)對外貿(mào)易增長是WTO法及中國對外貿(mào)易法的首要目的，是我們黨和政府執(zhí)政興國的第一要務，WTO體制通過約束各成員貿(mào)易政策法律和措施，創(chuàng)造開放自由的貿(mào)易環(huán)境，首要目的是擴大貨物與服務的生產(chǎn)和貿(mào)易，所以不能否定貿(mào)易額增長對可持續(xù)發(fā)展的作用，正如我們不能否定GDP的增長對宏觀經(jīng)濟發(fā)展的意義。但是中國對外貿(mào)易發(fā)展的歷史經(jīng)驗證明，單純追求經(jīng)濟效益、單純追求貿(mào)易增長的發(fā)展觀是錯誤的，其后果是整個社會肌體失衡，引發(fā)多種社會矛盾。正確的發(fā)展觀是以人為本，全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，是普遍提高人民生活水平，保證充分就業(yè)，是經(jīng)濟社會的全面進步。因為經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)展不是最終目的，它只是實現(xiàn)最終目的的手段和途徑，最終目的是實現(xiàn)人民普遍富裕，是全社會幸?？鞓返臉O大化而不單純是財富極大化。從經(jīng)濟理論上看，貿(mào)易發(fā)展可以為提高人民生活水平保障充分就業(yè)提供物質(zhì)基礎，但是兩者并不總是正相關。顯然結(jié)構(gòu)不合理的產(chǎn)品進口會沖擊國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)，減少就業(yè)和福利；而結(jié)構(gòu)合理的產(chǎn)品進口反而會擴大就業(yè)和福利，刺激增長。結(jié)構(gòu)合理的出口使國家、企業(yè)、個人都受益；而國內(nèi)供應緊張的原料敏感商品出口會加大社會成本，損害多數(shù)群體利益。政府應該從維護最廣大人民最大利益的原則出發(fā)進行宏觀調(diào)控，限制對外貿(mào)易經(jīng)營者為暫時的或局部利益損害多數(shù)群體利益和整體社會福利。
　　可持續(xù)發(fā)展的對外貿(mào)易是法治化的公平的對外貿(mào)易，是以保護人權的方式發(fā)展對外貿(mào)易，是建立民主和諧社會的應有之義。這意味著要通過WTO法以及中國對外貿(mào)易法的實施，實現(xiàn)政府依法行政，平等保護對外貿(mào)易經(jīng)營者的權益，保護勞動者的基本人權，實現(xiàn)效益與公平的最大化；意味著中國在處理與其他WTO成員貿(mào)易關系中互惠互利，以符合WTO法的方式維護各自應享有的對外貿(mào)易權益。公平貿(mào)易原則是WTO法的基本原則，WTO非歧視原則（國民待遇與最惠國待遇），以及針對不公平進出口實行貿(mào)易限制的制度設計（反傾銷、反補貼、反對侵犯知識產(chǎn)權），都體現(xiàn)了這一原則。WTO法律約束的主體是各成員政府，它并沒有直接授予各成員境內(nèi)公民、法人個人權利，但是從法律角度看，所有關于經(jīng)濟調(diào)整方面的國際協(xié)議，如IMF協(xié)議、WTO協(xié)議以及民主的國內(nèi)經(jīng)濟立法，最終都是為了保護個人自由的、非歧視的經(jīng)營權與財產(chǎn)權?？沙掷m(xù)發(fā)展問題是政治經(jīng)濟學問題，最終是通過法治，通過有利于自由市場經(jīng)濟發(fā)展的制度框架（包括憲政、法治、個人自由與權利保護）實現(xiàn)的，個人權利是市場繁榮的起因，發(fā)展權是根本權利，經(jīng)濟與社會福利通過為權利而斗爭才能實現(xiàn)。WTO法與類似的地區(qū)性自由貿(mào)易協(xié)議直接保證和促進了各成員的市場開放、非歧視待遇、經(jīng)營自由、透明度及政府依法行政，這些都服務于法治和人權價值，服務于對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展。
　　保護和維護環(huán)境是可持續(xù)發(fā)展的應有之義，WTO協(xié)議明確將這一目標列入宗旨，WTO規(guī)則中的一般例外條款規(guī)定各成員采取的為保護人民，動植物生命健康必需的措施不受相關協(xié)議阻礙。WTO成立之后，它的爭端解決機制審理的具有里程碑意義的案件（如美國對某些蝦及蝦制品進口限制案，1998）以更大的彈性平衡貿(mào)易政策與環(huán)保、人權等非經(jīng)濟價值的關系，認為保護人類動植物生命健康、保護和維護可能用竭的資源環(huán)境不僅是WTO規(guī)則的例外，也是它追求的目標。《北美自由貿(mào)易協(xié)定》及《歐洲能源憲章條約》（ECT）被稱為綠色貿(mào)易協(xié)議，明確將維持較高環(huán)境標準作為締約國在貿(mào)易、投資框架中必須履行的義務。貿(mào)易競爭對環(huán)境的影響與被經(jīng)濟學家稱之為生產(chǎn)的外化性，高耗能、高污染、危害生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)有負的外化性，比如由出口拉動的某些金屬、化工產(chǎn)品、紙品的生產(chǎn)帶來的環(huán)境破壞；甘草、發(fā)菜的采挖所造成的生態(tài)災難屬之。而高技術產(chǎn)品出口和大部分服務業(yè)出口有正的外化性，不僅產(chǎn)品本身價值高，它的生產(chǎn)交換過程對環(huán)境友好，并可擴大就業(yè)，它對于勞動力高素質(zhì)要求以及通過培訓可以普遍地提高勞動者素質(zhì)?？沙掷m(xù)發(fā)展的對外貿(mào)易就是要實現(xiàn)這種積極的外部效應最大化，從根本上扭轉(zhuǎn)那種為求局部利益不惜犧牲子孫后代生存環(huán)境，犧牲廣大人民福利的舊的發(fā)展局面。就是要改善我國進出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國的轉(zhuǎn)變。從長遠來看，解決中國出口產(chǎn)品面臨的越來越多的與標準有關的貿(mào)易限制，根本出路也在于提高產(chǎn)品質(zhì)量標準和環(huán)境衛(wèi)生標準，走可持續(xù)發(fā)展之路。
　　三、WTO法對中國對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的影響
　　WTO法確定的可持續(xù)發(fā)展目標及其基本原則對中國對外貿(mào)易發(fā)展有綱領性的指導意義，它代表了當代國際貿(mào)易發(fā)展趨勢，也符合中國對外貿(mào)易發(fā)展規(guī)律。中國是WTO成員，實現(xiàn)對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展是中國政府必須履行的國際義務。當然國際法的國內(nèi)實施需要一個轉(zhuǎn)化或采納的步驟，中國是以轉(zhuǎn)化的方式執(zhí)行WTO法，這意味著上述WTO關于可持續(xù)發(fā)展的宗旨、原則必須納入中國國內(nèi)政策、法律、措施才能起約束作用。黨的十六屆三中全會提出了以人為本，全面、協(xié)調(diào)可持續(xù)的發(fā)展方針，提出了統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟社會發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展與對外開放的具體要求。黨的政策主張就是WTO可持續(xù)發(fā)展目標的內(nèi)國化。它也應該成為我國新的對外貿(mào)易法的指導思想。我國對外貿(mào)易的宏觀調(diào)控中貫徹可持續(xù)發(fā)展的方針至少應包括以下方面：
　　1．應樹立正確的經(jīng)濟對外貿(mào)易發(fā)展觀，經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的根本目的是為了增進全民福利，實現(xiàn)全民福利、快樂極大化，在追求國民生產(chǎn)總值的同時，更要追求國民幸?？傊担℅NH，Gross National Happiness），應該把后者作為我們重要的對外貿(mào)易政策目標，根據(jù)是這一目標，應該保證人民在貿(mào)易增長中提高生活水平，擴大就業(yè)，限制對外貿(mào)易經(jīng)營者為暫時或局部的利益損害多數(shù)群體利益和整體社會福利。（2）對外貿(mào)易法應該促進對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)合理化，使之符合可持續(xù)發(fā)展的目標，通過對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的合理化。一個有益啟發(fā)是，日本的文化產(chǎn)業(yè)正在興起（包括音樂、動漫、美食、繪畫、娛樂、時裝、廣告、設計等）。2002年，日本對美國文化產(chǎn)品的出口額為鋼鐵出口額的5倍，過去10年，日本文化產(chǎn)品出口翻了三番，達125億美元，日本文化產(chǎn)業(yè)規(guī)模達1300億美元，超過汽車業(yè)生產(chǎn)規(guī)模。（3）應該正確處理貿(mào)易競爭與環(huán)境保護，貿(mào)易競爭與勞動者權利保護的關系，環(huán)境保護、勞動者權利保護是可持續(xù)發(fā)展的貿(mào)易政策目標的重要內(nèi)容之一，中國作為負責任的大國，應該促進國際法領域中實現(xiàn)貿(mào)易競爭與環(huán)境、勞工權益保護的協(xié)調(diào)。（4）在市場開放中推進中國民主和法治化進程，正確處理對外開放與對內(nèi)開放關系，使國內(nèi)生產(chǎn)者享有同外國經(jīng)營者相同權利。必須關注在對外開放和貿(mào)易競爭中保護弱勢群體，個人的權利，保護消費者的利益。
　　能否實現(xiàn)對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的目標將成為檢驗我國能否正確理解和執(zhí)行WTO法的試金石。WTO法是否制定的好，執(zhí)行的好，關鍵要看人民群眾是否從貿(mào)易增長中獲得實惠，是否通過貿(mào)易增長普遍提高了人民群眾物質(zhì)文化生活水平及勞動者素質(zhì)?？沙掷m(xù)發(fā)展的精神體現(xiàn)在WTO宗旨和基本原則之中，也體現(xiàn)在國際人權約法中，中國已經(jīng)加入的《經(jīng)濟、文化和社會權利公約》保護人類在經(jīng)濟社會領域的權利，包括享受良好工作條件的自由，享受良好生活標準的權利，享受充足食物、住房、健康和受教育的權利。1972年人類環(huán)境大會發(fā)表的《斯德哥爾摩宣言》指出，人人擁有基本的自由平等，享受富足生活條件的權利，使之生活在能保持人類尊嚴、幸福生存的環(huán)境質(zhì)量中，此種權利和可持續(xù)發(fā)展在國際貿(mào)易中應獲得不低于國內(nèi)法的保證。這些普遍人權不僅作為國際強行法具有比包括WTO規(guī)則在內(nèi)的一般國際法更優(yōu)先的效力地位（《維也納條約法》第53條），而且作為公民基本權利，多數(shù)國家的憲法都加以承認和保護，也為中國憲法承認和保護。憲法是根本法或上位法，我國政府在進行對外貿(mào)易宏觀調(diào)控時，在對外交往的談判、要價、抗爭、妥協(xié)、退讓中應尊重和服從于這些憲法權利。特別是中國加入世貿(mào)組織時承擔了WTO添加義務（WTO-plus obligation），即在保障措施、透明度、國民待遇、貿(mào)易政策評審、國內(nèi)貿(mào)易體制及WTO法國內(nèi)實施等方面承擔的義務超過一般WTO規(guī)則規(guī)定范圍，中國應該以符合WTO基本目標和中國憲法的方式履行這些義務，如果履行這些義務的結(jié)果背離了WTO宗旨和中國的憲法權利，就應該對這些義務重新解釋評估和執(zhí)行。


　　《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》與《1947年關貿(mào)總協(xié)定》宗旨部分最大區(qū)別是，前者將發(fā)展服務貿(mào)易，以及可持續(xù)發(fā)展、保護和維護環(huán)境納入其中，后者缺乏這些規(guī)定。

　　轉(zhuǎn)引自Ernst-Ulrich Petersman, Human Right and the Law of The WTO, Journal of world Trade 37, 2003,P244.

　　由于我國石油產(chǎn)品實行三大石油公司專營，企業(yè)為部門利益在國際市場上買漲不買落，因為只有國際市場原油價格上漲時，進口原油企業(yè)才有利可圖。去年底原油供應緊張時，我國石油公司每天進口170萬桶原油，同時仍出口20萬桶成品油，石油公司在這種交易中獲利300多億元，而全社會為此付出2100億元的成本。參見陳挺、陳楫寶，誰來監(jiān)督三大石油寡頭？《21世紀經(jīng)濟報道》2003年12月19日第73版。

　　參見Ernst-Ulrich Petersmann, Human Right and the Law of WTO, Journal of world Trade, 37(2)2003, P250.

　　我國大部分出口產(chǎn)品仍是低附加值的加工貿(mào)易產(chǎn)品，服務貿(mào)易額約占全球總額的2%。

　　GNH最早由南亞不丹王國的國王提出，他認為政策應該關注幸福，應以實現(xiàn)幸福為目標，我們必須要知道全球資本主義和激烈競爭的國際貿(mào)易是否會讓人們更加不快樂。

　　《維也納條約法》第31條規(guī)定：條約應依其用語按其上下文并參照條約之目的及宗旨所具有之通常意義，善意解釋之。