《出口管制法》的梳理與解讀

文＼于貝貝

北京岳成律師事務(wù)所律師助理

我國《出口管制法》于2020年10月17日十三屆全國人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議表決通過，共五章四十九條，將于2020年12月1日起施行。這是我國出口管制領(lǐng)域的第一部具有統(tǒng)領(lǐng)性質(zhì)的法律，其頒布與實(shí)施將正式確立中國出口管制相關(guān)法律體系與制度基礎(chǔ)，為當(dāng)前國際新形勢下的出口管制工作提供更加有力的法治保障。

一、立法目的 

《出口管制法》于2019年12月、2020年6月以及2020年10月經(jīng)過了三次審議并最終通過，其立法目的為“維護(hù)國家安全和利益，履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)，加強(qiáng)和規(guī)范出口管制”。其中“國家安全和利益”為首要立法目的，并貫徹于出口管制法條文中，主要體現(xiàn)在以下方面：

1、第三條將“總體國家安全觀”列為首要工作原則；

2、第十三條中“國家安全和利益”是對出口管制物項(xiàng)的申請進(jìn)行審查時(shí)的首要考慮因素；

3、基于國家安全和利益，第四十八條規(guī)定了對等反制措施——“任何國家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中華人民共和國國家安全和利益的，中華人民共和國可以根據(jù)實(shí)際情況對該國家或者地區(qū)對等采取措施”；

4、第四十四條規(guī)定了域外適用效力——“中華人民共和國境外的組織和個(gè)人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害中華人民共和國國家安全和利益，妨礙履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的，依法處理并追究其法律責(zé)任”。

上世紀(jì)90年代末，根據(jù)履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)需要，中國已先后制定了《監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》、《核出口管制條例》、《軍品出口管理?xiàng)l例》、《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》?！冻隹诠苤品ā方y(tǒng)領(lǐng)上述六部有關(guān)出口管制的行政法規(guī)，同時(shí)在第四十六條規(guī)定“核以及其他管制物項(xiàng)的出口，本法未作規(guī)定的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行”。

二、適用范圍

1.管制物項(xiàng)的范圍

根據(jù)《出口管制法》第二條前兩款的規(guī)定，《出口管制法》適用于國家對兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)（以下統(tǒng)稱管制物項(xiàng)）的出口管制，還包括物項(xiàng)相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。

管制物項(xiàng)中包括貨物、技術(shù)以及服務(wù)，不僅如此，草案三審稿還將技術(shù)資料等數(shù)據(jù)新增為管制物項(xiàng)，體現(xiàn)了對立法目的的實(shí)質(zhì)貫徹，也體現(xiàn)了我國對數(shù)據(jù)跨境安全的重視。

2.出口管制的范圍

對于出口管制中的“出口”，應(yīng)作廣義解釋，除指通常理解的“從中華人民共和國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)”，還包括“視同出口”的情形，即“中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個(gè)人提供管制物項(xiàng)”。

不僅如此，依據(jù)《出口管制法》第四十五條，管制物項(xiàng)的過境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)、再出口或者從保稅區(qū)、出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和出口監(jiān)管倉庫、保稅物流中心等保稅監(jiān)管場所向境外出口，也同樣在適用范圍內(nèi)。

由此可見，《出口管制法》作為上位法，力圖覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)、各項(xiàng)內(nèi)容，為出口管制相關(guān)制度措施的順利實(shí)施奠定基礎(chǔ)。

三、兩方主體

1.受規(guī)制主體

縱觀《出口管制法》，其中最主要受到規(guī)制的主體為出口經(jīng)營者。并且，任何組織和個(gè)人都不得為出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)。除此之外，出口貨物發(fā)貨人、代理報(bào)關(guān)企業(yè)、進(jìn)口商和最終用戶等主體也被賦予了法定義務(wù)，特別是進(jìn)口商和最終用戶還涉及管控名單制度。

2.國家出口管制管理部門

依據(jù)《出口管制法》第五條，國務(wù)院、中央軍事委員會(huì)承擔(dān)出口管制職能的部門及其他有關(guān)部門按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)出口管制有關(guān)工作。一般而言，商務(wù)部、國家禁化武辦（工信部）、國防科工局、中央軍委裝備發(fā)展部等部門仍將繼續(xù)作為國家出口管制管理部門負(fù)責(zé)有關(guān)工作。

四、法律責(zé)任

1.刑事責(zé)任

《出口管制法》第四十三條第二款規(guī)定，違反本法規(guī)定，出口國家禁止出口的管制物項(xiàng)或者未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)的，依法追究刑事責(zé)任。根據(jù)我國《刑法》相關(guān)規(guī)定，可能觸及走私罪、非法經(jīng)營罪等罪名。對于單位犯罪的，除了對單位判處罰金，還要對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。《出口管制法》第三十九條中還明確規(guī)定，因出口管制違法行為受到刑事處罰的，終身不得從事有關(guān)出口經(jīng)營活動(dòng)。

2.行政責(zé)任

違反《出口管制法》被處以行政處罰的行為類型包括第三十三條至第三十八條中所列的九種情形，并且均可處以罰款處罰。其中最高罰款金額可能出現(xiàn)在第三十七條“出口經(jīng)營者違反本法規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易”的情況下，若違法經(jīng)營額五十萬元以上，則并處違法經(jīng)營額十倍以上二十倍以下罰款，即最高可達(dá)近千萬元。并且情節(jié)嚴(yán)重的，可能被吊銷相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營資格。

受到處罰的出口經(jīng)營者，自處罰決定生效之日起，國家出口管制管理部門可以在五年內(nèi)不受理其提出的出口許可申請；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以禁止其在五年內(nèi)從事有關(guān)出口經(jīng)營活動(dòng)，因出口管制違法行為受到刑事處罰的，終身不得從事有關(guān)出口經(jīng)營活動(dòng)。并且，國家出口管制管理部門依法將出口經(jīng)營者的違法情況納入信用記錄

五、觀察與建議

1.密切關(guān)注出口管制相關(guān)動(dòng)態(tài)

信息的獲取是及時(shí)作出應(yīng)對的第一步，也能體現(xiàn)企業(yè)應(yīng)對的積極性?！冻隹诠苤品ā分杏谐隹诠苤魄鍐?、管控名單、臨時(shí)管制物項(xiàng)等隨時(shí)公布、修改的內(nèi)容，相關(guān)企業(yè)應(yīng)在及時(shí)獲取有關(guān)信息后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)篩查。例如，對于上述罰款金額可能最高的“出口經(jīng)營者與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易”的情形，就需要相關(guān)出口經(jīng)營企業(yè)在管控名單發(fā)布、更新后及時(shí)作出經(jīng)營決斷，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.盡快建立與落實(shí)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度

相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)關(guān)注國家出口管制管理部門發(fā)布的有關(guān)行業(yè)出口管制指南，依據(jù)指南的引導(dǎo)建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，并且定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查與評估。

《出口管制法》第十四條中明確規(guī)定，出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，且運(yùn)行情況良好的，國家出口管制管理部門可以對其出口有關(guān)管制物項(xiàng)給予通用許可等便利措施。這里需要注意的是，不僅要在企業(yè)內(nèi)部建立合規(guī)制度，最關(guān)鍵的是要達(dá)到“運(yùn)行情況良好”，合規(guī)制度要在企業(yè)內(nèi)部被切實(shí)落實(shí)與執(zhí)行，而不能僅僅是紙上談兵。