辦理移民事務(wù)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

　　文|孫榮達(dá)

　　北京岳成律師事務(wù)所國(guó)際業(yè)務(wù)部副部長(zhǎng)

　　隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展及我國(guó)開放程度的加大，越來越多的國(guó)人選擇移民國(guó)外生活。移民不僅僅是個(gè)人生活的重大改變，對(duì)整個(gè)家庭也有深遠(yuǎn)的影響。如何選擇一家有資質(zhì)且信譽(yù)良好的移民中介公司并簽署一份合法有效且對(duì)委托人有利的移民中介服務(wù)合同是辦理移民事務(wù)的第一步也是重中之重。

　　以北京馬女士的遭遇為例，馬女士是某企業(yè)董事長(zhǎng)，希望通過投資項(xiàng)目移民加拿大。2012年初，經(jīng)朋友介紹認(rèn)識(shí)移民中介工作人員李某，李某稱在其幫助下，多名企業(yè)家已經(jīng)移民加拿大。馬女士遂到李某所在中介簽訂投資移民合同，由于朋友介紹，并未仔細(xì)審閱合同，即全權(quán)委托李某辦理各項(xiàng)移民申請(qǐng)事項(xiàng)。在辦理過程中，馬女士自己兌換加幣2萬余元，并在親屬幫助下兌換加幣總計(jì)10萬余元用于繳納各項(xiàng)服務(wù)、申請(qǐng)費(fèi)用，但直至2014年年末，由于中介的拖延，申請(qǐng)材料始終未能順利投遞。由于加拿大移民政策的收緊，馬女士的情況已經(jīng)很難申請(qǐng)投資移民，而且根據(jù)合同約定馬女士已繳納的費(fèi)用也難以索要追回。后經(jīng)馬女士了解該移民中介公司根本不具備辦理移民事務(wù)的資質(zhì)，為此追悔莫及。

　　那么，普通民眾該如何選擇有資質(zhì)且信譽(yù)良好的移民中介公司為自己辦理移民事務(wù)呢？根據(jù)《因私出入境中介活動(dòng)管理辦法》第六條：設(shè)立中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）符合企業(yè)法人設(shè)立的條件；（二）法定代表人應(yīng)當(dāng)是具有境內(nèi)常住人口、具有完全民事行為能力的中國(guó)公民，符合企業(yè)法定代表人登記管理的有關(guān)規(guī)定，且未因犯妨害國(guó)（邊）境管理秩序罪受過刑事處罰；（三）有熟悉我國(guó)和相關(guān)國(guó)家出入境法律、法規(guī)和政策的工作人員，工作人員不得少于五名；主要工作人員應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，未因犯妨害國(guó)（邊）境管理秩序罪受過刑事處罰。其中應(yīng)當(dāng)有具備專業(yè)資格的外語、法律、財(cái)會(huì)人員；（四）已建立保證中介活動(dòng)正常運(yùn)行的規(guī)章制度，落實(shí)管理、責(zé)任人員；（五）與外國(guó)相關(guān)出入境服務(wù)機(jī)構(gòu)已建立合作與交流關(guān)系，直接簽署有效的合作意向書或者合作協(xié)議。第八條：公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)后60個(gè)工作日內(nèi)完成資格認(rèn)定工作。符合資格認(rèn)定條件的，由省級(jí)公安機(jī)關(guān)將申請(qǐng)材料（副本）連同資格認(rèn)定報(bào)告一并報(bào)公安部備案。不符合資格認(rèn)定條件的，由受理申請(qǐng)的公安機(jī)關(guān)及時(shí)通知并連同申請(qǐng)材料退還申請(qǐng)機(jī)構(gòu)?？梢姡覈?guó)對(duì)提供移民中介服務(wù)的行業(yè)管理是非常嚴(yán)格的，由公安部門管理經(jīng)審查具備以上條件的公司才能獲得經(jīng)營(yíng)許可并從事相關(guān)業(yè)務(wù)。在此建議大家可以登錄公安部出入境管理局的網(wǎng)站查詢對(duì)外公布的已獲得經(jīng)營(yíng)許可證的移民公司的名單，從中挑選幾家具備資質(zhì)的移民公司后，再親自去該公司當(dāng)面與業(yè)務(wù)人員溝通，最終確定一家自己認(rèn)為最為信得過的移民公司再與其簽訂移民中介服務(wù)合同。

　　選定好移民公司后，下一重要環(huán)節(jié)就是合同的簽署。根據(jù)本人的多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，簽署移民中介服務(wù)合同時(shí)委托人一方特別需要注意的是以下幾點(diǎn)：

　　一、付款方式及費(fèi)用的約定

　　通過移民公司都會(huì)要求客戶也就是委托人分兩筆支付中介費(fèi)，也就是簽訂合同后先付50%，辦理成功后再付50%。但由于中介費(fèi)少則幾萬人民幣，多則十幾萬、幾十萬，特別是移民中介服務(wù)合同中往往會(huì)約定無論什么原因一旦辦理不成功，首付款也就是50%的中介費(fèi)是不予退還的。也就是說只要合同簽訂了首付款付了，委托人就要承擔(dān)無法成功移民且損失一半中介費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。在此建議大家在付款方式上盡量爭(zhēng)取與移民公司約定首付款的比例一定要降低。另外，應(yīng)當(dāng)約定只有是委托人原因?qū)е碌囊泼褶k理不成功才可以不予退還首付款，否則首付款應(yīng)當(dāng)全額退還且給付利息。這樣的約定才是較為合理和公平的。

　　另外，移民公司在合同中往往會(huì)羅列十幾項(xiàng)的與辦理移民事務(wù)有關(guān)的費(fèi)用要求客戶負(fù)擔(dān)，這些費(fèi)用包括：簽證費(fèi)、體檢費(fèi)、銀行開戶費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、郵寄費(fèi)、復(fù)印費(fèi)等等。約定的打包價(jià)格在一、二萬人民幣不等。由于大家辦理移民心切且對(duì)辦理移民所需要的費(fèi)用不清楚往往并不在意這些費(fèi)用是否真實(shí)且價(jià)格是否合理。但有的移民公司恰恰利用了大家這種心理從中賺取額外利潤(rùn)。在此建議大家能夠與移民公司協(xié)商約定對(duì)此類第三方費(fèi)用的支出采取實(shí)報(bào)實(shí)銷，可以先預(yù)付一定的費(fèi)用，合同執(zhí)行完畢后按照實(shí)際的發(fā)生數(shù)額，多退少補(bǔ)。

　　二、時(shí)限的約定

　　大家都知道，因?yàn)楦鲊?guó)移民法規(guī)及政策的多變及辦理移民事務(wù)過程中一些不可控的因素較多，所以移民公司不會(huì)在移民中介服務(wù)合同中承諾多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)會(huì)成功拿到移民簽證，同時(shí)在各個(gè)環(huán)節(jié)上也不會(huì)有明確的時(shí)限約定，這樣就給委托人帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)。例如，由于移民公司的業(yè)務(wù)人員延遲通知客戶或遲延遞交有關(guān)材料都會(huì)導(dǎo)致客戶的移民申請(qǐng)被拒簽。如果沒有明確的時(shí)限約定就很難追究移民公司的違約責(zé)任。盡管我們無法把控移民局的辦理時(shí)限，但是每當(dāng)移民局的辦理步驟向前推進(jìn)時(shí)，我們都可以約定移民公司應(yīng)當(dāng)在一定時(shí)限內(nèi)按照移民局的規(guī)定遞交相應(yīng)的材料或通知客戶。例如可以約定：自收到移民局的面試通知之日起（）小時(shí)內(nèi)，甲方（移民公司）應(yīng)通知乙方（委托人）。通過專業(yè)的約定可以敦促移民公司積極為委托人辦理事務(wù)，同時(shí)也可以明確各方的責(zé)任。避免因時(shí)間的遲延導(dǎo)致辦理移民的失敗。

　　三、具體業(yè)務(wù)人員及聯(lián)系方式的約定

　　往往在移民中介服務(wù)合同簽訂后，移民公司會(huì)為客戶指定一名業(yè)務(wù)人員專門負(fù)責(zé)處理有關(guān)事務(wù)，后期的對(duì)接都是該業(yè)務(wù)人員與客戶進(jìn)行的。實(shí)踐中，當(dāng)客戶與移民公司發(fā)生糾紛時(shí)，有的移民公司會(huì)以某某業(yè)務(wù)人員不是其員工為借口對(duì)該業(yè)務(wù)人員在工作中的過錯(cuò)所導(dǎo)致的客戶損失概不承認(rèn)。由此建議在簽署合同時(shí)應(yīng)當(dāng)將移民公司指派的業(yè)務(wù)人員名字約定清楚，避免發(fā)生問題時(shí)的推諉。同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確移民公司和客戶雙方的電子郵箱及郵寄地址，因?yàn)橛行┪募峭ㄟ^電子郵箱傳遞的，如果不約定清楚會(huì)導(dǎo)致糾紛發(fā)生時(shí)無法確定各自是否及時(shí)履行了向?qū)Ψ竭f交有關(guān)文件或材料的義務(wù)。借此能夠有效降低糾紛的發(fā)生。

　　四、材料清單的使用及簽收

　　辦理移民事務(wù)往往需要移民申請(qǐng)人遞交大量的個(gè)人身份、資產(chǎn)情況等的材料，通常都是按照移民公司的要求提供給移民公司后再由移民公司向移民局遞交。材料是否完整、真實(shí)是移民能否成功辦理的關(guān)鍵所在。如果因材料原因?qū)е乱泼窬志芎灒腥送鶗?huì)指責(zé)移民公司沒有遞交完整的材料，而移民公司則會(huì)說是客戶沒有給他們提供足夠的材料。在此建議，作為委托人一方在向移民公司提供材料時(shí)應(yīng)該準(zhǔn)備一份材料清單，寫清材料名稱、份數(shù)、接收的時(shí)間，雙方清點(diǎn)無誤后，由移民公司的業(yè)務(wù)人員簽字，最好能夠加蓋移民公司的公章，以保證合法有效。從而避免因此發(fā)生爭(zhēng)議，也有利于糾紛發(fā)生后的責(zé)任劃分。

　　對(duì)客戶而言，除以上幾個(gè)主要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)外，還需要注意的就是有些移民公司會(huì)違反我國(guó)的外匯管制私自為客戶換匯及轉(zhuǎn)移資產(chǎn)從而賺取匯率差和手續(xù)費(fèi)。在此不建議大家采取這種做法，應(yīng)該在銀行換匯并通過正常的申報(bào)向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，以防移民公司失信侵吞資產(chǎn)也避免自身違法遭受法律制裁。在此，謹(jǐn)以此篇短文希望能提起大家在辦理移民事務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，采取有效手段避免風(fēng)險(xiǎn)，順利辦理移民。