近年來(lái)，我所經(jīng)常接受當(dāng)事人委托處理與BOT特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)的事務(wù)。在處理此類(lèi)事務(wù)過(guò)程中，我們累積了一定的經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)根據(jù)BOT特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議內(nèi)容，簡(jiǎn)單介紹特許經(jīng)營(yíng)中BOT模式的基本特點(diǎn)。
　　一、BOT項(xiàng)目主體及背景介紹
　　Bot是英文build-operate-transfer的縮寫(xiě)，意為建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓?zhuān)刚跈?quán)私人資本所設(shè)立的項(xiàng)目公司對(duì)特許權(quán)項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)、經(jīng)營(yíng)，被特許者在規(guī)定的特許期內(nèi)擁有特許權(quán)項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)，并向該設(shè)施的使用者或政府收取費(fèi)用，期滿后將設(shè)施無(wú)償將移交給政府。
　　BOT項(xiàng)目合作雙方實(shí)質(zhì)主體為政府與投資方。但是在簽訂BOT協(xié)議時(shí)，政府經(jīng)常委托其下屬的有政府背景的投資公司或部門(mén)，如水務(wù)局、交通局等作為甲方簽訂協(xié)議。對(duì)于項(xiàng)目投資方而言，目前法律并沒(méi)有限制性規(guī)定，投資方為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，一般臨時(shí)成立項(xiàng)目公司與政府簽訂BOT協(xié)議。
　　自對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部出臺(tái)《關(guān)于以BOT方式吸收外商投資有關(guān)問(wèn)題的通知》以來(lái)，我國(guó)批準(zhǔn)了一系列的BOT合作項(xiàng)目做試點(diǎn)，如成都第六水廠、長(zhǎng)沙電廠、廣東淀白高速公路等。自此，BOT合作模式在解決政府針對(duì)某一項(xiàng)目的資本不足的問(wèn)題起到了重要的作用。2004年5月1日原建設(shè)部頒布實(shí)施的《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》明確規(guī)定了城市供水、供氣、供熱、公共交通、污水處理、垃圾處理等行業(yè)，可以適用本辦法依法實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)?；谡墓膭?lì)及BOT模式本身存在的優(yōu)勢(shì)，目前BOT模式在我國(guó)的交通、水處理、高速公路和發(fā)電等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目中得到了廣泛的應(yīng)用。
　　二、BOT特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的主要內(nèi)容
　　BOT特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是指項(xiàng)目發(fā)起人與項(xiàng)目投資人（或項(xiàng)目公司）之間訂立的，在約定的特許經(jīng)營(yíng)期限和特許經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，后者取得某一基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，雙方按約定承擔(dān)有關(guān)義務(wù)和責(zé)任的協(xié)議。結(jié)合住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)的《城市供水、管道燃?xì)?、城市生活垃圾處理特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議示范文本》、《城鎮(zhèn)供熱、城市污水處理特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議示范文本》及日常接觸的特許經(jīng)營(yíng)實(shí)務(wù)，我們通常將特許經(jīng)營(yíng)分為招投標(biāo)階段、項(xiàng)目建設(shè)階段、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段及項(xiàng)目移交等階段。
　　通過(guò)招投標(biāo)確定項(xiàng)目主體后，項(xiàng)目的開(kāi)端是工程建設(shè)。工程建設(shè)是整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)行的控制性、關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。工程建設(shè)主要包含資產(chǎn)權(quán)屬確定、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目建設(shè)，項(xiàng)目竣工幾個(gè)方面。在以上幾個(gè)環(huán)節(jié)中，項(xiàng)目建設(shè)尤為關(guān)鍵。項(xiàng)目建設(shè)主要應(yīng)把控項(xiàng)目質(zhì)量，此外還要注意工程進(jìn)度，因?yàn)樘卦S經(jīng)營(yíng)期的建設(shè)期長(zhǎng)短，直接決定了投資方收回成本的起始時(shí)間。若工程建設(shè)過(guò)程中拖延時(shí)間較長(zhǎng)，則項(xiàng)目成本很可能由于物價(jià)成本、人工成本增加而大幅增加。
　　對(duì)于投資建設(shè)期間雙方的權(quán)利和義務(wù)，可以從政府方和投資方兩方面加以區(qū)分。
　　政府應(yīng)在政府管理權(quán)限內(nèi)負(fù)責(zé)對(duì)投資方的投資建設(shè)運(yùn)行整體過(guò)程進(jìn)行管理的權(quán)利。負(fù)責(zé)辦理本級(jí)政府權(quán)限范圍內(nèi)的，投資方報(bào)送的項(xiàng)目核準(zhǔn)立項(xiàng)等政府許可申請(qǐng)，確保項(xiàng)目投資的合法性。在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，政府亦應(yīng)組建項(xiàng)目組，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中工程質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)督，保證項(xiàng)目建設(shè)順利進(jìn)行。
　　投資方主要義務(wù)為負(fù)責(zé)辦理項(xiàng)目投資建設(shè)所需的全部法律、政策性政府許可及批文。以高速公路為例，主要包括以下幾類(lèi)：項(xiàng)目投資核準(zhǔn)立項(xiàng)類(lèi)、交通廳局作為行業(yè)主管部門(mén)的許可、環(huán)保部門(mén)環(huán)境影響驗(yàn)收評(píng)估、項(xiàng)目建設(shè)用地審批文件、其他行業(yè)部門(mén)審批文件。
　　當(dāng)然，根據(jù)投資項(xiàng)目的性質(zhì)不同，所需的政府批文及行政許可范圍也有所差異。除負(fù)責(zé)辦理上述批文外，投資方還應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目全部建設(shè)資金的籌集落實(shí)，并按照工程進(jìn)度注入資金完成工程建設(shè)、承擔(dān)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，投資方應(yīng)當(dāng)選擇合格的，具有資質(zhì)的承包商并簽訂施工合同?？⒐そY(jié)束后應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)。
　　特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中，項(xiàng)目投資方對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)享有自主權(quán)，因此，對(duì)經(jīng)營(yíng)權(quán)的約定主要是政府對(duì)運(yùn)營(yíng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和模式的約定。主要包括：一是約定收費(fèi)數(shù)額、期限和收費(fèi)方式，如果收費(fèi)需要審批的則在協(xié)議中約定待審批后確定。二是收費(fèi)的調(diào)整機(jī)制，由于BOT項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期限較長(zhǎng)，因此無(wú)法在項(xiàng)目簽訂合同時(shí)就確定項(xiàng)目的固定收費(fèi)，所以一般特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中都會(huì)預(yù)先確定價(jià)格的調(diào)整機(jī)制及調(diào)整原則。
　　BOT項(xiàng)目最終需要將項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)移交給政府，因此協(xié)議中對(duì)于移交過(guò)程中雙方應(yīng)注意的問(wèn)題一般會(huì)予以明確的約定。因?yàn)轫?xiàng)目特許期限較長(zhǎng)，必要的使用損害是不可避免的，因此合理的損害不能算作投資方違約。對(duì)于附屬設(shè)施，如果不在BOT項(xiàng)目范圍內(nèi)，則屬于投資方的私人財(cái)產(chǎn)，這部分如果移交給政府則需要政府予以評(píng)估，按照評(píng)估價(jià)格給投資方適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償，對(duì)需要評(píng)估的不在移交范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以明確。
　　三、結(jié)語(yǔ)
　　特許經(jīng)營(yíng)中的BOT主要包含本文上述幾部分的內(nèi)容，這種模式涉及的法律體系較為龐雜，合作內(nèi)容繁多，但是特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是該種合作能順利基礎(chǔ)，完備的協(xié)議能夠保障整個(gè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。隨著國(guó)務(wù)院《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即所謂的新36條）的不斷推進(jìn)與落實(shí)，在政府鼓勵(lì)政策引導(dǎo)下，民間資本將有更多的機(jī)會(huì)介入市政基礎(chǔ)設(shè)施等的建設(shè)，律師參與BOT項(xiàng)目法律實(shí)踐的機(jī)會(huì)也將大大增加。最后希望本文能夠給初次接觸BOT的同行和投資者給予一定幫助。